Zasady odpowiedzialnego inwestowania

  • : The six Principles
  • Bahasa Malaysia: Prinsip-prinsip Pelaburan Bertanggungjawab (PRI)
  • Deutsch: Grundsätze für verantwortungsbewusstes Investment
  • Español: Principios para la Inversion Responsable
  • Français: Principes pour l’investissement responsable
  • Indonesian: Prinsip-prinsip Investasi yang Bertanggungjawab1
  • po poIsku: Zasady odpowiedzialnego inwestowania
  • Português: Princípios Para o Investimento Responsável
  • Svenska: De sex principerna
  • Русский: Принципы Ответственных Инвестиций
  • עברית: עקרונות להשקעות אחראיות
  • العربية: مبادئ الاستثمار المسؤول
  • ไทย: หลักปฏิบัติการลงทุนที่มีความรับผิดชอบ
  • 中文: 负责任的投资的原则
  • 日本語: 責任投資原則(以下「本原則」)1
  • 한국어: 책임투자원칙

The 6 PrinciplesJako inwestorzy instytucjonalni mamy obowiązek działania w najlepszym interesie naszych inwestorów. Biorąc pod uwagę tą powierniczą rolę, uważamy, że czynniki środowiskowe, społeczne i ładu korporacyjnego (ESG) mogą wpłynąć wyniki portfolio inwestycyjnego (w różnym zakresie w zależności od przedsiębiorstw, sektorów, regionów, grup aktywów i czasu). Ponadto uważamy, że uwzględnienie tych czynników może umożliwić inwestorom szersze spojrzenie na społeczeństwo. Dlatego, aby wypełniać nasze powiernicze zadania, zobowiązaliśmy się postępować zgodnie z następującymi wytycznymi:

1 Włączenie standardów ESG w procesy dokonywania analiz i podejmowania decyzji.

Możliwe działania:

  • Uwzględnienie zagadnień ESG w polityce inwestycyjnej
  • Wsparcie rozwoju narzędzi, pomiarów i analiz związanych z ESG
  • Ocena możliwości kierownictwa ds. wewnętrznych inwestycji do przyjęcia standardów ESG
  • Ocena możliwości kierownictwa ds. zewnętrznych inwestycji do przyjęcia standardów ESG
  • Skierowanie prośby do dostawców usług inwestycyjnych (takich jak analitycy finansowi, konsultanci, brokerzy, firmy badawcze lub zajmujące się wyceną), aby zintegrowały czynniki ESG przy sporządzaniu badań i analiz
  • Zachęcenie do naukowców do prowadzenia badań w tym zakresie
  • Wspieranie szkoleń ESG dla profesjonalistów ds. inwestycji

2 Będziemy aktywnymi właścicielami i zastosujemy standardy ESG w naszej polityce i działaniach.

Możliwe działania:

  • Rozwój i ogłoszenie aktywnej polityki w dziedzinie własności zgodniej z Wytycznymi
  • Przestrzeganie prawa do głosowania lub monitorowanie zgodności z polityką głosowania (w przypadku zlecenia firmie zewnętrznej)
  • Poszerzanie możliwości zaangażowania (w sposób bezpośredni lub przez firmę zewnętrzną)
  • Uczestnictwo w rozwoju polityki, przepisów oraz standardów (takich jak promocja i ochrona praw udziałowców)
  • Ogłoszenie rezolucji udziałowców zgodnej z długoterminowymi uzgodnieniami ESG
  • Angażowanie firm w standardy ESG
  • Uczestnictwo we wspólnych inicjatywach dotyczących zaangażowania
  • Skierowanie prośby do kierownictwa ds. inwestycji, o przygotowywanie raportów na temat zaangażowania w standardy ESG

3 Należyte ogłoszenie standardów ESG przez firmy, w których inwestujemy.

Możliwe działania:

  • Skierowanie prośby o standardowy raport dotyczący ESG (z wykorzystaniem takich narzędzi jak Global Reporting Initiative)
  • Skierowanie prośby o zintegrowanie standardów ESG z rocznymi sprawozdaniami finansowymi
  • Skierowanie prośby o informacje dotyczące przyjęcia/ zgodności ze stosownymi normami, standardami, procedurami postępowania lub międzynarodowymi inicjatywami (takimi jak UN Globar Compact)
  • Wspieranie inicjatyw udziałowców i uchwał promujących rozpowszechnianie standardów ESG

4 Promocja akceptacji i wprowadzania zasad w branży inwestycyjnej.

Możliwe działania:

  • Umieszczenie wymagań związanych z zasadami w prośbach o propozycje (RFP)
  • Odpowiednie dostosowanie zleceń, monitorowanie procedur, wskaźników wydajności i struktury motywacji (na przykład zapewnienie, że proces zarządzania inwestycjami odzwierciedla długoterminową perspektywę)
  • Komunikowanie wymagań ESG dostawcom usług inwestycyjnych
  • Ponowna analiza stosunków z dostawcami usług, którzy nie spełniają wymagań ESG
  • Wspieranie rozwoju narzędzi do porównywania integracji ESG
  • Wspieranie odpowiednich przepisów oraz rozwoju polityki umożliwiającej wprowadzenie Zasad

5 Wspólna praca nad zwiększeniem skuteczności we wprowadzaniu zasad.

Możliwe działania:

  • Wsparcie/ uczestnictwo w sieciach i platformach informacyjnych, aby wspólnie dzielić się narzędziami, zasobami i korzystać z raportów inwestorów jako źródło wiedzy
  • Wspólne analizowanie odpowiednich zagadnień
  • Rozwój lub wsparcie inicjatyw dotyczących współpracy

6 Każdorazowe informowanie o naszych działaniach i postępach we wprowadzaniu zasad.

Możliwe działania:

  • Informowanie, w jaki sposób standardy ESG są zintegrowane z działaniami inwestycyjnymi
  • Informowanie o aktywnych działaniach właścicieli (głosowanie, zaangażowanie i/lub polityka dialogu)
  • Informowanie o wymaganiach od dostawców usług w związku z zasadami
  • Informowanie beneficjentów o standardach i zasadach ESG
  • Składanie raportów o postępach i/lub osiągnięciach dotyczących zasad z wykorzystaniem zasady 'Comply or Explain'1
  • Określenie wpływu zasad
  • Wykorzystanie raportów, aby zwiększyć świadomość szerszej grupy udziałowców

1Zasada “Comply or Explain” wymaga od sygnatariuszy zgłaszania sposobu wprowadzenia w życie zasad lub wyjaśnienia, jeżeli nie są one przestrzegane.

Zasady Odpowiedzialnego Inwestowania zostały stworzone przez międzynarodową grupę inwestorów i są one odzwierciedleniem wzrastającej roli zagadnień środowiskowych, społecznych i ładu korporacyjnego dla inwestycji. Ten proces został oficjalnie zapoczątkowany przez Sekretarza Generalnego Narodów Zjednoczonych.

Podpisując się pod zasadami, my jako inwestorzy publicznie zobowiązujemy się do ich przestrzegania i wprowadzania w życie, wypełniając naszą odpowiedzialność jako powiernika. Ponadto zobowiązujemy się do oceny ich skuteczności dalszego ulepszania z duchem czasu. Jesteśmy przekonani, że to usprawni naszą zdolność do wywiązywania się ze zobowiązań w stosunku do naszych beneficjentów a także to lepszego dostosowania działań inwestycyjnych do ogólnego interesu społeczeństwa.

Zachęcamy innych inwestorów do przyjęcia tych zasad.